ก.ล.ต.สั่งปรับ “หยวนต้า” เฉียด 8 แสนบาท ฐานบกพร่องขายหุ้นกู้-ไม่จำแนกนักลงทุน
ก.ล.ต. มีคำสั่งเปรียบเทียบปรับ “หยวนต้า” เป็นเงิน 796,500 บาท หลังพบข้อบกพร่องในระบบงานจัดจำหน่ายหุ้นกู้ พร้อมย้ำมาตรฐานกำกับดูแลเพื่อเสริมความโปร่งใสในตลาดทุน
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยผลการบังคับใช้กฎหมายในรอบ 3 เดือนที่ผ่านมา ได้มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 21/2568 ลงโทษ บริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด (บล.หยวนต้า) เป็นจำนวนเงิน 796,500 บาทการดำเนินมาตรการดังกล่าวเป็นผลจากการตรวจสอบพบว่า บล.หยวนต้า ได้กระทำผิดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (และที่แก้ไขเพิ่มเติม) ในช่วงระหว่างวันที่ 9 พฤษภาคม 2565 ถึงวันที่ 7 สิงหาคม 2566 โดยในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ บริษัทมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด
โดย ก.ล.ต. ระบุว่า บล.หยวนต้ามีข้อบกพร่องในระบบงานด้านการจัดจำหน่ายหุ้นกู้ โดยมิได้ดำเนินการจำแนกลูกค้าให้ครบถ้วนและถูกต้องตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด ทำให้ไม่สามารถสร้างความมั่นใจได้ว่าลูกค้ากลุ่มเป้าหมายเป็นผู้ลงทุนรายใหญ่ตามที่กฎหมายกำหนด
ทั้งนี้ การดำเนินการดังกล่าวสะท้อนถึงแนวทางของ ก.ล.ต. ในการกำกับดูแลตลาดทุนให้เป็นไปตามมาตรฐานที่กำหนด และเน้นย้ำให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ดำเนินงานภายใต้กรอบกฎหมาย เพื่อปกป้องสิทธิของนักลงทุนและเสริมสร้างความเชื่อมั่นในตลาดทุนไทย