ก.ล.ต.สั่งพักงานมาร์เก็ตติ้ง “บล.เอเชีย เวลท์” ฐานขายหุ้นลูกค้าโดยพลการ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือสำนักงาน (ก.ล.ต.) ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้า จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า ระหว่างเดือนกันยายน 2560 ถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2561 นางสาวณัฐกัลยกรณ์ ถนิมลักษณ์ ขณะสังกัด บริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด (บล. เอเชีย เวลท์) ได้สั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ก่อน แล้วจึงแจ้งให้ทราบในภายหลัง ซึ่งลูกค้าไม่เคยทักท้วงและชำระค่าซื้อขายหลักทรัพย์มาโดยตลอด โดยเป็นการซื้อขายหุ้นและใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์รวม 90 บริษัท คิดเป็นมูลค่าซื้อขายรวมประมาณ 130 ล้านบาท

ทั้งนี้ การกระทำของนางสาวณัฐกัลยกรณ์ข้างต้น เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน ซึ่งถือว่าผู้แนะนำไม่ปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน*  ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนเป็นเวลา 3 เดือน 22 วัน แต่เนื่องจาก บล. เอเชีย เวลท์ ได้สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ของนางสาวณัฐกัลยกรณ์ไปแล้วเป็นเวลา 6 เดือน จึงถือว่านางสาวณัฐกัลยกรณ์ได้รับการลงโทษตามคำสั่งของ ก.ล.ต. ครบถ้วนแล้ว