ก.ล.ต.สั่งพักงานผู้แนะนำลงทุน 3 ราย ฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนของ (1) นางสาวศิริรัตน์ จันทรแสงอร่าม (2) นายประกิจ วีระธรากุล และ (3) นางสาวรัชนี สุวรรณคำ ขณะกระทำผิดสังกัด บล.ฟินันเซีย ไซรัส กรณีไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ

ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้า 2 ราย และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นางสาวศิริรัตน์ ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ให้ผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง ส่วนนายประกิจ และนางสาวรัชนี รับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชีหรือบุคคลที่ไม่ได้รับมอบอำนาจเป็นลายลักษณ์อักษรจากผู้ลงทุน จนเป็นเหตุให้ลูกค้าได้รับความเสียหายระหว่างเดือนกุมภาพันธ์ – พฤศจิกายน 2561

สำหรับการกระทำผิดของผู้แนะนำการลงทุนข้างต้น เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน  ก.ล.ต. จึงสั่งการดังต่อไปนี้

(1) พักการให้ความเห็นชอบ นางสาวศิริรัตน์ เป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 และผู้ช่วยผู้จัดการหรือผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าของนางสาวศิริรัตน์ เป็นเวลา 15 เดือน แต่เนื่องจากระยะเวลาในการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนดังกล่าวของนางสาวศิริรัตน์ มีอายุถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2563 จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบตั้งแต่วันที่ 6 มีนาคม 2563 จนถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2563 และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไป นับจากวันที่ 31 ธันวาคม 2563 จนครบกำหนด 15 เดือน

ทั้งนี้ นางสาวศิริรัตน์ได้ลาออกจาก บล.ฟินันเซีย แล้วเมื่อวันที่ 12 มีนาคม 2562 ปัจจุบันไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ที่บริษัทหลักทรัพย์ใด จึงถือได้ว่า การให้ความเห็นชอบเป็นผู้ช่วยผู้จัดการหรือผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าของนางสาวศิริรัตน์ ได้สิ้นสุดไปแล้วในวันที่ 12 มีนาคม 2562  ดังนั้น ก.ล.ต. จึงกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนของนางสาวศิริรัตน์ เป็นเวลา 15 เดือนตามข้างต้นด้วย

(2) พักการให้ความเห็นชอบนายประกิจ เป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 เป็นเวลา 3 เดือน 22 วัน แต่เนื่องจากระยะเวลาในการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 ของนายประกิจ สิ้นสุดไปวันที่ 31 ธันวาคม 2562 จึงกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปเป็นเวลา 3 เดือน 22 วัน โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 6 มีนาคม 2563

(3) พักการให้ความเห็นชอบ นางสาวรัชนี เป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 เป็นเวลา 3 เดือน โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 11 มีนาคม 2563

ทั้งนี้ ก.ล.ต. ขอย้ำให้ผู้ลงทุนตรวจสอบบัญชีซื้อขายของตนเองอย่างสม่ำเสมอเพื่อป้องกันมิให้บุคคลอื่นเข้ามาซื้อขายโดยที่ไม่ทราบ รวมถึงหมั่นตรวจสอบเอกสารยืนยันการซื้อขายเป็นประจำ โดยเอกสารดังกล่าวต้องเป็นเอกสารที่ออกโดยบริษัทหลักทรัพย์ หากมีข้อสงสัยควรติดต่อฝ่ายปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์โดยเร็ว ส่วนผู้แนะนำการลงทุนต้องรับคำสั่งซื้อขายจากเจ้าของบัญชีหรือบุคคลที่รับมอบอำนาจเป็นลายลักษณ์อักษรจากผู้ลงทุนเท่านั้น