ก.ล.ต. เตรียมปรับเกณฑ์เปิดเผยข้อมูลหนังสือชี้ชวนกองทุนรวม เพื่อรูปแบบเข้าใจง่าย

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) มีแนวคิดทบทวนหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลในหนังสือชี้ชวนของกองทุนรวม (หนังสือชี้ชวน) ซึ่งประกอบด้วย หนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (ชี้ชวนฉบับเต็ม) และหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญ (factsheet)

โดย ก.ล.ต. ได้สำรวจความคิดเห็นผู้ลงทุนและพบว่าส่วนใหญ่ใช้ factsheet ประกอบการตัดสินใจลงทุน แต่เห็นว่าข้อมูลบางส่วนมีความซับซ้อนและยังไม่ได้ใช้ประโยชน์จากหนังสือชี้ชวนฉบับเต็มเท่าที่ควร

ก.ล.ต. จึงได้หารือร่วมกับภาคธุรกิจเพื่อปรับปรุงรูปแบบ เนื้อหา และรอบการปรับปรุงข้อมูลในหนังสือชี้ชวน โดยผู้ที่เกี่ยวข้องได้เห็นชอบร่วมกันในการปรับปรุงหนังสือชี้ชวนให้มีข้อมูลที่เป็นประโยชน์ในการตัดสินใจลงทุนมากยิ่งขึ้น รวมทั้งลดภาระของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) ในการจัดทำข้อมูลในส่วนที่ไม่จำเป็น แต่ยังคงไว้ซึ่งหลักการให้ผู้ลงทุนได้รับข้อมูลที่เพียงพอต่อการตัดสินใจ ซึ่งการดำเนินการดังกล่าวอยู่ภายใต้โครงการ Simplified Disclosure ระยะที่ 2 และเป็นหนึ่งในโครงการ Regulatory Guillotine

ก.ล.ต. จึงเสนอหลักการและยกร่างประกาศที่เกี่ยวข้องจำนวน 3 ฉบับ รวมทั้งจัดทำ factsheet รูปแบบใหม่ โดยมีการปรับปรุงข้อมูลให้เป็นปัจจุบันทุกเดือน รวมทั้งปรับปรุงรายการข้อมูลในหนังสือชี้ชวนฉบับเต็มให้กระชับ มีข้อมูลที่เป็นประโยชน์ต่อการตัดสินใจลงทุนเพิ่มขึ้น

นอกจากนี้ ก.ล.ต. จะปรับปรุงระบบอนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม (Online Fund Approval and Management System) เพื่ออำนวยความสะดวกแก่ บลจ. ในการนำส่ง factsheet รายเดือน ได้อย่างมีประสิทธิภาพและรวดเร็ว สามารถรองรับการนำส่งข้อมูลของหลายกองทุนได้ในคราวเดียวกัน

ทั้งนี้ คาดว่าประกาศจะแล้วเสร็จในไตรมาส 4 ปี 2564 และสามารถเปิดให้ บลจ. นำส่ง factsheet ในระบบใหม่ได้ ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2565 เป็นต้นไป