ก.ล.ต.ลงโทษผู้แนะนำการลงทุนสังกัด BBL หลังทำให้ผู้ลงทุนเสียสิทธิประโยชน์

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ระบุว่า ก.ล.ต.สั่งพัก นายชัยศิริ ภวสภาพร ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ สังกัดธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) หรือ BBL เป็นเวลา 20 วัน เนื่องจากไม่แจ้งให้ลูกค้าทราบว่าขายคืนกองทุนเปิดหุ้นระยะยาวก่อนครบ 5 ปีปฏิทิน ส่งผลให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย

โดยก.ล.ต.ได้รับรายงานการดำเนินการของธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) กรณีลูกค้าร้องเรียน จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายชัยศิริ ได้ลงนามในเอกสารขายคืนหน่วยลงทุนกองทุนเปิดบัวหลวงหุ้นระยะยาว 75/25 (BLTF  75/25) โดยตรวจสอบเฉพาะชื่อลูกค้าและจำนวนหน่วย แต่ไม่ได้สอบทาน statement และข้อความแจ้งเตือนที่ระบุบนใบคำสั่งว่า “การขายหน่วยลงทุนครั้งนี้ อาจผิดเงื่อนไขการลงทุน” จึงไม่ได้แจ้งให้ลูกค้าทราบว่าเป็นการขายคืนที่ยังไม่ครบเงื่อนไข 5 ปีปฏิทิน ทำให้กรมสรรพากรเรียกคืนเงินภาษีพร้อมเบี้ยปรับ ซึ่งนายชัยศิริได้ยินยอมชดใช้ค่าเสียหายแก่ลูกค้าแล้ว

ทั้งนี้ การกระทำของนายชัยศิริเป็นความผิดฐานไม่ให้ข้อมูลหรือคำเตือนอันเป็นสาระสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุน เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนแห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง  หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน

ดังนั้น ก.ล.ต.จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบการเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของนายชัยศิริ ตั้งแต่วันที่ 2 มีนาคม พ.ศ. 2559 เป็นเวลา 20 วัน