ผลงาน ก.ล.ต. กับเกมล่าโจรใส่สูท

เปิดผนึกผลงาน ก.ล.ต. กับเกมล่าโจรใส่สูท

 

เกมไล่ล่าจับกุมผู้กระทำความผิด แบบ “โปลิศจับขโมย” ของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้ดำเนินภารกิจ โดยสวมบทบาทเป็นผู้ตรวจสอบระบบต่างๆ ไม่ว่าจะเป็นส่วนของบริษัทจดทะเบียน ผู้บริหาร บริษัทหลักทรัพย์ มาร์เก็ตติ้ง หรือแม้กระทั่งตัวนักลงทุน เพื่อป้องปราบไม่ให้บุคคลอื่นนำไปเป็นเยี่ยงอย่าง โดยเฉพาะบทบาทของพวกโจรที่ใส่สูท

ในโอกาสที่ผ่านมาในช่วงปี 2558 ไปเรียบร้อยแล้ว “หนังสือข่าวหุ้น” ได้มีการรวบรวมและสรุปข้อมูลถึงภารกิจของ ก.ล.ต. ในการกำกับดูแลพฤติกรรมทางถือว่าเป็นการกระทำผิดในตลาดทุน

โดยมีข้อมูลในเว็บไซต์ของ ก.ล.ต. นั้น พบว่าข้อมูลที่อยู่ในอำนาจของ ก.ล.ต. ในการกล่าวหาผู้กระทำความผิดนั้น ได้เพียงการเปรียบเทียบปรับเป็นเงิน ซึ่งส่วนอื่นไม่สามารถปฏิบัติได้อย่างการดำเนินการคดีอาญาตามกฎหมาย โดยส่วนนี้จะเป็นของกรมสอบสวนคดีพิเศษ (ดีเอสไอ) และอัยการ เพื่อเป็นไปตามทฤษฎีด้านอำนาจกันในกระบวนการบังคับใช้กฎหมาย

ในส่วนของความเป็นจริง และในทางปฏิบัติที่ผ่านมามักปล่อยคนชั่วเดินเพ่นพ่าน เพราะเรื่องดังกล่าวมักจะจบลงอย่างเรียบๆ

สำหรับการเปรียบเทียบ โดย ก.ล.ต. ในช่วงที่ผ่านมาของปี 2558 กรณีการเปรียบเทียบปรับในส่วนของร่ายบุคคล มีผู้กระทำความผิดทั้งสิ้น จำนวน 33 ราย รวมเป็นเงินค่าปรับทั้งสิ้น 38,047,433.34 บาท

ทั้งนี้ โจรใส่สูทอยู่ค่อนข้างมากพอสมควร มีรูปแบบการทำผิดที่ถูกเปรียบเทียบปรับตามข้อมูล 1) ซื้อหุ้นผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหุ้น 2) จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ในบริษัทที่ตนเป็นกรรมการ 3) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนด

4) ซื้อขายหุ้นบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้อื่น โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหุ้น 5) มิได้รายงานจำนวนการถือครองหุ้นภายหลังการได้มา 6) มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด 7) ซื้อขายหุ้นในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้นมีการซื้อหรือขายกันมาก ทำให้ราคาหุ้นเปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด

8) ซื้อหุ้นในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก9) บอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จหรือข้อความใดในงบการเงิน 10) จัดทำและนำส่งงบการเงินที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่กำหนด 11) จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลไม่ถูกต้องครบถ้วน

ในแง่ของบุคคลที่ถูกเปรียบเทียบเป็นค่าปรับหนักสุด คือ นายเสริมคุณ คุณาวงศ์ เสียค่าปรับไปทั้งสิ้น 6,254,024 บาท โดยมีอยู่ 4 รายการ รายการแรกเสียค่าปรับไป 500,000 บาท กรณีในระหว่างวันที่ 23 เมษายน 2555 ถึงวันที่ 14 พฤษภาคม 2555 ซื้อหุ้นบริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) หรือ CMO ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น CMO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลประกอบการไตรมาสที่ 1 ปี 2555 ของ CMO ที่มีกำไรสุทธิ 67.14 ล้านบาท ซึ่งนายเสริมคุณล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร CMO

รายการที่สองเสียค่าปรับไป 4,920,324 บาท กรณีในระหว่างวันที่ 8 สิงหาคม 2555 ถึงวันที่ 13 กันยายน 2555 ซื้อหุ้นบริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) หรือ CMO ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น CMO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับการจ่ายปันผลระหว่างกาล ปี 2555 และการออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของ CMO ให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมโดยไม่คิดมูลค่า ซึ่งนายเสริมคุณล่วงรู้มาจากการเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร CMO

รายการที่สามเสียค่าปรับไป 626,700 บาท กรณีในระหว่างวันที่ 15 สิงหาคม 2555 ถึงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2558 มิได้รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) หรือ CMO ที่ถือผ่านบุคคลอื่นอันเป็นผลให้นายเสริมคุณถือหุ้น CMO ผ่านจุดทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด จำนวนรวม 2 รายการ โดยเมื่อวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2558 นายเสริมคุณได้รายงานตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงาน

รายการที่สี่เสียค่าปรับไป 207,000 บาท กรณี ในระหว่างวันที่ 15 สิงหาคม 2555 ถึงวันที่ 21 กันยายน 2555 มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กรณีได้มาซึ่งหุ้น บริษัท ซีเอ็มโอ จำกัด (มหาชน) หรือ CMO ที่ถือผ่านบุคคลอื่น จนเป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ จำนวน 1 รายการ โดยต่อมาเมื่อวันที่ 21 กันยายน 2555 นายเสริมคุณมีสัดส่วนการถือหุ้น CMO ต่ำกว่าจุดที่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของ CMO

ส่วนบุคคลที่โดนเปรียบเทียบปรับรองลงมา คือ นายไพบูลย์ ทองระอาเสียค่าปรับไปทั้งสิ้น 6,028,563.75 บาท โดยมีอยู่ 1 รายการกรณีในระหว่างวันที่ 16 ถึงวันที่ 18 ตุลาคม 2556 ขายหุ้นบริษัท อีเอ็มซี จำกัด (มหาชน) หรือEMC) จำนวน 5,950,000 หุ้น และใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท อีเอ็มซี จำกัด (มหาชน) (EMC-W3) จำนวน 8,900,000 หน่วย

ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนางแพรวผกา สุวรรณโพธิ์ โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ EMC และ EMC-W3 ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน เกี่ยวกับผลการดำเนินงานไตรมาสที่ 3 ปี 2556 ของบริษัท EMC ที่มีผลขาดทุนสุทธิ 1,179.10 ล้านบาท ซึ่งเป็นจำนวนที่สูงมากอย่างมีนัยสำคัญ เมื่อเทียบกับไตรมาสก่อนหน้าที่มีผลขาดทุนสุทธิ 30.80 ล้านบาท แต่นายไพบูลย์ล่วงรู้ข้อมูลดังกล่าวเนื่องจากเป็นกรรมการผู้จัดการ สายงานวิศวกรรมของบริษัท EMC โดยกระทำเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือผู้อื่น

ส่วนกรณีของการซื้อขายหุ้นบริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) หรือ TYM ซึ่งปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็นบริษัท เดอะ สตีล จำกัด (มหาชน) หรือ THE มีผู้กระทำความผิดมากถึง 9 ราย โดยโดนรายละ 1,718,816.18 บาท รวมเบ็ดเสร็จทั้งหมด 15,469,345.62 บาท โดยมี นางสาววัลยา วงศ์ภัทรกุล, นายบุญโชค สันทัดพานิช, นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล, นายบุญ ประสิทธิ์สัมฤทธิ์, นายพิชัย โกวิทคณิต, นางสาวลัคณา แซ่ลี้ 

นางสาวภัทรานุช หวังพรพระ, นายประสงค์ เกียรติกมลกุลและนางสาวดวงฤทัย วีระศิลปเลิศ โดนในกรณีซื้อขายหุ้นในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม 

ตัวอย่างการเปรียบเทียบปรับ แม้จะยังไม่สามารถกล่าวได้ว่าผลงานของ ก.ล.ต. ในช่วงที่ผ่านมาในปี 2558 ว่ามีความโดดเด่นมากน้อยขนาดไหน แต่ก็สะท้อนให้เห็นถึงความพยายามในการที่ทำให้เกิดความโปร่งใสให้ผู้เกี่ยวข้องกับตลาดทุน

ภารกิจ “โปลิศจับขโมย” จับไม่มีวันจบสิ้นหากคนกระทำความผิดลอยนวล

…

 

ตารางรายชื่อบุคคลผู้ที่กระทำความผิดตามหลักเกณฑ์ของ ก.ล.ต. และถูกเปรียบเทียบปรับในปี 2558

ลำดับที่	วันที่ประชุมเปรียบเทียบ	ชื่อผู้รับการเปรียบเทียบ	หลักทรัพย์	การกระทำความผิดโดยสังเขป	ค่าปรับ
1	17/9/2558	นายรัตนชัย ผาตินาวิน	ESTAR	– ซื้อหุ้นผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น ESTAR ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน	2,820,000.00
2	17/09/2558	นายชัย โสภณพนิช	BLA	– จัดส่งรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ในบริษัทที่ตนเองเป็นกรรมการตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด รวม 1 กระทง	225,000.00
3	17/09/2558	รศ.ดร.วิไลลักษณ์ สกุลภักดี	PRO	– จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด	63,000.00
4	17/09/2558	รศ.ดร.วิไลลักษณ์ สกุลภักดี	PRO	– จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด	49,200.00
5	17/09/2558	รศ.ดร.วิไลลักษณ์ สกุลภักดี	PRO	– จัดทำและนำส่งรายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด	72,000.00
6	17/09/2558	นายสุรพล รุจิกาญจนา	DIMET	– จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด	30,900.00
7	20/08/2558	นายไพบูลย์ ทองระอา	EMC	– ขายหุ้นและใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญบริษัท อีเอ็มซี จำกัด (มหาชน) (EMC-W3) ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้อื่นโดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ EMC และ EMC-W3 ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน	6,028,563.75
8	24/07/2558	นายภัทรภพ อิทธิสัญญากร	KC	– มิได้รายงานจำนวนการถือครองหุ้นภายหลังการได้มาดังกล่าวที่ครบถ้วนถูกต้อง ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายใน 3 วันทำการตามที่ประกาศกำหนด	228,500.00
9	24/07/2558	นายภัทรภพ อิทธิสัญญากร	KC	– มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด	585,000.00
10	11/06/2558	นางสาววัลยา วงศ์ภัทรกุล	THE	– ซื้อขายหุ้นในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม	1,718,816.18
11	11/06/2558	นายบุญโชค สันทัดพานิช	THE	– ซื้อขายหุ้นในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม	1,718,816.18
12	11/06/2558	นายบุญชัย จิระพงษ์ตระกูล	THE	– ซื้อขายหุ้นในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม	1,718,816.18
13	11/06/2558	นายบุญ ประสิทธิ์สัมฤทธิ์	THE	– ซื้อขายหุ้นในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม	1,718,816.18
14	11/06/2558	นายพิชัย โกวิทคณิต	THE	– ซื้อขายหุ้นในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม	1,718,816.18
15	11/06/2558	นางสาวลัคณา แซ่ลี้	THE	– ซื้อขายหุ้นในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม	1,718,816.18
16	11/06/2558	นางสาวภัทรานุช หวังพรพระ	THE	– ซื้อขายหุ้นในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม	1,718,816.18
17	11/06/2558	นายประสงค์ เกียรติกมลกุล	THE	– ซื้อขายหุ้นในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม	1,718,816.18
18	11/06/2558	นางสาวดวงฤทัย วีระศิลปเลิศ	THE	– ซื้อขายหุ้นในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่าในช่วงเวลาดังกล่าวหุ้น TYM มีการซื้อหรือขายกันมาก และราคาหุ้นได้เปลี่ยนแปลงไปไม่ตรงกับสภาพปกติของตลาด เพื่อชักจูงให้บุคคลทั่วไปเข้าทำการซื้อหรือขายหุ้นตาม	1,718,816.18
19	11/06/2558	นายอุชัย วิไลเลิศโภคา	OCEAN	– มิได้รายงานจำนวนการถือครองหุ้นภายหลังการได้มาดังกล่าว ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายใน 3 วันทำการตามที่ประกาศกำหนด	95,400.00
20	11/06/2558	นายอุชัย วิไลเลิศโภคา	OCEAN	– มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด	204,000.00
21	11/06/2558	นายปราโมทย์ พสวงศ์	TPP	– มิได้รายงานจำนวนการถือครองหุ้นภายหลังการได้มาดังกล่าว ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายใน 3 วันทำการตามที่ประกาศกำหนด	97,200.00
22	11/06/2558	นายปราโมทย์ พสวงศ์	TPP	– มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำคำเสนอซื้อตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด	219,000.00
23	20/04/2558	นายเสริมคุณ คุณาวงศ์	CMO	– ซื้อหุ้น ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น CMO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน	500,000.00
24	20/04/2558	นายเสริมคุณ คุณาวงศ์	CMO	– ซื้อหุ้นในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่น ในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านบวกอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น CMO ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน	4,920,324.00
25	20/04/2558	นายเสริมคุณ คุณาวงศ์	CMO	– มิได้รายงานการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งหุ้นบริษัทที่ถือผ่านบุคคลอื่นอันเป็นผลให้ถือหุ้น CMO ผ่านจุดทุกร้อยละ 5 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ตามแบบ 246-2 ต่อสำนักงานภายในระยะเวลาที่กำหนด	626,700.00
26	20/04/2558	นายเสริมคุณ คุณาวงศ์	CMO	– มิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด กรณีได้มาซึ่งหุ้น บริษัทที่ถือผ่านบุคคลอื่น จนเป็นผลให้เป็นผู้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 50 ของจำนวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ	207,000.00
27	20/04/2558	นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์	BLISS	– บอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จ หรือข้อความใด ในงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2556 ของบริษัทโดยเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริง	500,000.00
28	20/04/2558	นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์	BLISS	– บอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จ หรือข้อความใด ในงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2556 โดยเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริง	500,000.00
29	20/04/2558	นายจักรกฤษณ์ ธนวิรุฬห์	BLISS	– บอกกล่าวข้อความอันเป็นเท็จ หรือข้อความใด ในงบการเงินประจำปี 2556 ของบริษัทโดยเจตนาให้ผู้อื่นสำคัญผิดในข้อเท็จจริง	500,000.00
30	20/04/2558	นายเสวก ศรีสุชาต	PLE	– จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด	78,000.00
31	20/04/2558	นายเสวก ศรีสุชาต	PLE	– จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ที่ถูกต้องล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด	50,100.00
32	20/04/2558	นายเกรียงไกร เลิศศิริสัมพันธ์	PRO	– จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาส 3 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด	78,000.00
33	10/03/2558	นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์	WORLD	– จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด	107,400.00
34	10/03/2558	นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์	WORLD	– จัดทำและนำส่งสำเนารายงานประจำปี 2557 (แบบ 56-2) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด	136,200.00
35	10/03/2558	นายจิรศักดิ์ จิยะจันทน์	WORLD	– จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2557 (แบบ 56-1) ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด	141,000.00
36	10/03/2558	นางพันทิพา ถิรกนกวิไล	IT	– ขายหุ้น IT ผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลอื่นในประการที่น่าจะเป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก โดยอาศัยข้อเท็จจริงด้านลบ อันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหุ้น IT ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน	500,000.00
37	10/03/2558	นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์	ABC	– จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด	348,600.00
38	10/03/2558	นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์	ABC	– จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด	239,400.00
39	10/03/2558	นายปรเมษฐ์ รังรองธานินทร์	ABC	– จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 3ประจำปี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด	129,000.00
40	10/03/2558	นางสาว เวน ลี ไต้	CEI	– มิได้จัดทำและนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2558 สิ้นสุดวันที่ 31 ตุลาคม 2557 ภายในระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด	277,500.00
41	10/02/2558	นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล	THL	– จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบระยะเวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี 2557 สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด	58,500.00
42	10/02/2558	นายเบน เตชะอุบล	CGD	– นำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชีประจำปี 2556 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามระยะเวลาที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด	107,100.00
43	10/02/2558	นายโสรัจ โรจนเบญจกุล	VTE	– จัดทำและนำส่งงบการเงินประจำรอบปีบัญชี 2556 ฉบับตรวจสอบ สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(2) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(2)	318,600.00
44	10/02/2558	นายโสรัจ โรจนเบญจกุล	VTE	– จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 1 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 31 มีนาคม 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1)	251,100.00
45	10/02/2558	นายโสรัจ โรจนเบญจกุล	VTE	– จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 2 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 30 มิถุนายน 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1)	169,200.00
46	10/02/2558	นายโสรัจ โรจนเบญจกุล	VTE	– จัดทำและนำส่งงบการเงินรายไตรมาสที่ 3 ประจำปี 2557 ฉบับสอบทาน สิ้นสุดวันที่ 30 กันยายน 2557 ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(1) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(1)	87,300.00
47	10/02/2558	นายโสรัจ โรจนเบญจกุล	VTE	– จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 56(4) และมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56(4)	223,200.00
48	19/01/2558	นายณรงค์ เตชะไชยวงศ์	IFEC	– จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด	89,400.00
49	19/01/2558	นายมงคล มังกรกนก	TTI	– จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด	144,600.00
50	19/01/2558	นายณัฐ (ปัจจุบันเปลี่ยนชื่อเป็น ณฐพงศ์) พินิตพงศ์กุล	TBSP	– จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด	71,400.00
51	19/01/2558	นายชาญชัย เหล่าเทพพิทักษ์	CHOTI	– จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด	144,000.00
52	19/01/2558	นายประภาส พลพิพัฒนพงศ์	CM	– จัดทำและนำส่งแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2556 (แบบ 56-1) ไม่ถูกต้องครบถ้วนตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด	78,600.00

*หมายเหตุ

1.นายภัทรภพ อิทธิสัญญากร ค่าปรับยังไม่รวมจำนวนค่าปรับรายวันตั้งแต่วันถัดจากวันที่ เปรียบเทียบความผิดจนถึงวันที่ได้ปฏิบัติถูกต้องภายในกำหนดเวลาตามการเปรียบ เทียบความผิด

2.THE ชื่อเก่าคือ บริษัท ไทยง้วนเมทัล จำกัด (มหาชน) หรือTYM