เชือด! มาร์เก็ตติ้ง “หยวนต้า” ก.ล.ต. สั่งพักงาน 21 เดือน หลังแอบซื้อขายหุ้นลูกค้า

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับรายงานข้อร้องเรียนจาก บล.หยวนต้า และตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่า ระหว่างเดือนพฤศจิกายน 2561 ถึงเดือนกันยายน 2563 นายเทพอมร วณิชชากร (นายเทพอมร) ใช้ username และ password ของลูกค้ารายหนึ่งที่ได้มอบหมายให้เพื่อสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีซื้อขายของลูกค้า และขายหลักทรัพย์บางบริษัทในบัญชีของลูกค้าโดยที่ลูกค้าไม่ได้สั่งและเคยแจ้งความประสงค์ไว้ว่าห้ามขาย

นอกจากนี้นายเทพอมรได้แจ้งข้อมูลรายการซื้อขายหลักทรัพย์ ผลกำไรหรือผลขาดทุนจากการซื้อขายหลักทรัพย์ และยอดหลักทรัพย์คงเหลือ ให้ลูกค้าทราบซึ่งไม่ตรงตามความเป็นจริงเพื่อปกปิดผลขาดทุนจากการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าว รวมทั้งใช้ username และ password ในการจัดการบัญชีของลูกค้า เช่น การซื้อขายหลักทรัพย์ การถอนเงินหลักประกัน เป็นต้น

ทั้งนี้ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า พฤติกรรมของนายเทพอมรข้างต้น เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงพักการให้ความเห็นชอบการเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนของนายเทพอมร เป็นเวลา 21 เดือน แต่เนื่องจากการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน

สำหรับตราสารซับซ้อนประเภท 1** ของนายเทพอมรได้สิ้นสุดลงเมื่อวันที่ 31 ธันวาคม 2564 ก.ล.ต. จึงกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปของนายเทพอมร เป็นเวลา 21 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 9 ธันวาคม 2565***

โดยในการพิจารณากำหนดระยะเวลาข้างต้น ก.ล.ต. ได้นำปัจจัยดังต่อไปนี้มาใช้ประกอบการพิจารณาด้วย ได้แก่ บทบาทความเกี่ยวข้องและพฤติกรรมของบุคคลที่ถูกพิจารณา การลงโทษที่บุคคลนั้นได้รับไปแล้ว ผลกระทบความเสียหาย หรือผลประโยชน์ที่เกิดขึ้น การแก้ไขหรือการดำเนินการอื่นที่เป็นประโยชน์หรือขัดขวางการปฏิบัติงานของ ก.ล.ต. และประวัติหรือพฤติกรรมในอดีตอื่นใดที่แสดงถึงความไม่เหมาะสมที่จะเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนมาประกอบการพิจารณาแล้วด้วย

ทั้งนี้ก.ล.ต. ขอย้ำให้ผู้ลงทุนระมัดระวังและไม่มอบหมายให้ผู้แนะนำการลงทุนตัดสินใจซื้อขายแทน และไม่ควรมอบ username และ password ของตนเองให้ผู้แนะนำการลงทุนในการสั่งซื้อขาย และควรหมั่นตรวจสอบเอกสารที่บริษัทหลักทรัพย์แจ้งเกี่ยวกับการซื้อขายและทรัพย์สินของผู้ลงทุนเป็นประจำ หากมีข้อสงสัยควรติดต่อฝ่ายดูแลลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ผู้ให้บริการโดยเร็ว