ก.ล.ต. เปิดเฮียริ่งเกณฑ์ “ใบอนุญาต” ธุรกิจหลักทรัพย์-สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ตามที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (คณะกรรมการ ก.ล.ต.) ในการประชุมครั้งที่ 15/2566 เมื่อวันที่ 5 ตุลาคม 2566 มีมติเห็นชอบการปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการปรับปรุงโครงสร้างใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (โครงสร้างใบอนุญาต) เพื่อเอื้อให้เกิดนวัตกรรมในตลาดทุนไทยและส่งเสริมการแข่งขันที่เป็นธรรม เพิ่มความคล่องตัวและความสามารถในการแข่งขัน ตลอดจนมีต้นทุนเท่าที่จำเป็นในการประกอบธุรกิจ

ทั้งนี้ การปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังกล่าวเป็นไปตามแนวทางในผลการศึกษาโครงการ Landscape of Thai Securities Businesses after Covid-19 and under Digital Disruption ที่ (ก.ล.ต.) ได้จัดจ้างธนาคารโลก (World Bank) ให้ดำเนินการศึกษา และพบว่ามีอุปสรรคต่อการขยายธุรกิจ ใบอนุญาตมีจำนวนมากและซ้ำซ้อน และค่าธรรมเนียมใบอนุญาตบางประเภทมีราคาสูง เป็นต้น

ดังนั้น World Bank จึงเสนอให้ (ก.ล.ต.) ปรับปรุงโครงสร้างใบอนุญาตเพื่อให้บรรลุเป้าหมายและขจัดอุปสรรคโดยมีหลักการสำคัญ อาทิ

1.จัดกลุ่มใบอนุญาตตามประเภทธุรกิจแทนประเภทผลิตภัณฑ์ เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความยืดหยุ่น โดยไม่ต้องขอรับใบอนุญาตใหม่เพิ่มเติมเมื่อต้องการขยายธุรกิจ

2.ให้ธุรกิจที่มีลักษณะและความเสี่ยงคล้ายคลึงกันอยู่ในกลุ่มเดียวกัน

3.คิดค่าธรรมเนียมใบอนุญาตตามธุรกิจที่ให้บริการแทนการชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตเต็มจำนวนในครั้งแรก

4.ปรับปรุงประเภทผู้ขอรับใบอนุญาตให้สอดคล้องกัน

นอกจากนี้ (ก.ล.ต.) ได้เสนอปรับปรุงหลักเกณฑ์ในเรื่องที่เกี่ยวข้องเพิ่มเติม คือ การปรับค่าคำขอรับใบอนุญาตและค่าใบอนุญาต เนื่องจากลักษณะการประกอบธุรกิจมีความหลากหลายและผลิตภัณฑ์ซับซ้อนมากขึ้น จึงต้องยกระดับการกำกับดูแลความเสี่ยง การปรับเพิ่มระยะเวลาเตรียมความพร้อมของผู้ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับระบบงานและบุคลากรในการประกอบธุรกิจ เป็นต้น

ทั้งนี้ สำหรับผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอยู่เดิม จะกำหนดให้สามารถประกอบธุรกิจเช่นเดิมต่อไปได้ โดยให้ถือว่าเป็นผู้ได้รับใบอนุญาตตามประเภทที่กำหนดในตารางเทียบการเปลี่ยนใบอนุญาตท้ายกฎกระทรวง (กรณีธุรกิจหลักทรัพย์) หรือประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. (กรณีธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) (auto migration) โดยไม่ต้องออกใบอนุญาตใหม่และไม่มีค่าใช้จ่ายเพิ่มเติมสำหรับการประกอบธุรกิจที่สามารถดำเนินการได้ภายใต้ใบอนุญาตเดิม