ก.ล.ต. เปิดเฮียริ่งเกณฑ์ธุรกิจ “หลักทรัพย์-สัญญาซื้อขายล่วงหน้า”

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ประกาศเปิดรับฟังความคิดเห็นต่อร่างประกาศเกี่ยวกับข้อกำหนดสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ โดยมุ่งเน้นเสริมสร้างกลไกความมั่นคงให้กับภาคธุรกิจ ลดความเสี่ยงต่อทรัพย์สินของลูกค้า และคงความต่อเนื่องในการให้บริการ

ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้ดำเนินการเปิดรับฟังความคิดเห็นรอบแรกตั้งแต่วันที่ 15 กรกฎาคม – 14 สิงหาคม 2567 และได้รับข้อเสนอแนะที่สำคัญ จึงได้ดำเนินการปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังกล่าว พร้อมร่างเอกสารแนบท้าย ซึ่งมีสาระสำคัญ ได้แก่ มาตรการรองรับผู้ประกอบธุรกิจที่ไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ โดยเริ่มจากการระงับการให้บริการในธุรกิจที่มีความเสี่ยงสูง กำหนดแนวทางการโอนทรัพย์สินและฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าไปยังผู้ประกอบธุรกิจรายใหม่ รวมถึงแนวทางการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

นอกจากนี้ ยังกำหนดข้อกำหนดสำหรับผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลที่ได้รับผลกระทบจากการเติบโตของสินทรัพย์ดิจิทัลอย่างรวดเร็ว โดยสามารถขอผ่อนผันเงื่อนไขบางประการได้ ภายใต้ข้อกำหนดที่ต้องแสดงให้เห็นว่ายังมีสภาพคล่องเพียงพอในการดำเนินธุรกิจตามปกติ

ร่างประกาศดังกล่าวยังครอบคลุมเงื่อนไขการโอนทรัพย์สินของลูกค้า โดยในบางกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจไม่สามารถดำรงเงินกองทุนได้ อาจโอนทรัพย์สินโดยไม่ต้องได้รับความยินยอมจากลูกค้า เช่น กรณีที่เป็นไปตามกฎหมายหรือการปรับโครงสร้างธุรกิจ อีกทั้งยังมีการกำหนดข้อยกเว้นให้ผู้ประกอบธุรกิจที่รับโอนทรัพย์สินของลูกค้าสามารถให้บริการขายหลักทรัพย์และลดฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ แม้ว่าการรวบรวมข้อมูลลูกค้า (KYC) จะยังไม่แล้วเสร็จ

ก.ล.ต. ได้เผยแพร่รายละเอียดร่างประกาศดังกล่าวบนเว็บไซต์ ก.ล.ต. และระบบกลางทางกฎหมาย law.go.th โดยเปิดให้ผู้เกี่ยวข้องและผู้สนใจแสดงความคิดเห็นผ่านเว็บไซต์ หรือทางอีเมล [email protected] และ [email protected] ภายในวันที่ 16 เมษายน 2568