ข้อกำหนดเกี่ยวกับสมาชิก พ.ศ. 2544

ผู้สื่อข่าวรายงานว่า เมื่อวันที่ 28 ก.พ.2568 ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) ได้ดำเนินการทางวินัยกับบริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน) หรือ KKPS ซึ่งเป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์ฯ หลังจากที่บริษัทไม่ปฏิบัติตามเกณฑ์ที่ตลาดหลักทรัพย์ฯกำหนด โดยเฉพาะการขาดการควบคุมดูแลการปฏิบัติงานที่เพียงพอในการรองรับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ อันเป็นการฝ่าฝืนข้อกำหนดในข้อ 17 (1) ร่วมกับข้อ 5 (9) และข้อ 17 (4/1) ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับสมาชิก พ.ศ. 2544 ทั้งนี้จากการพิจารณาของคณะอนุกรรมการวินัย ตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงได้ตัดสินใจให้ดำเนินการทางวินัยกับบริษัทโดยการภาคทัณฑ์บริษัทเป็นระยะเวลา 3 เดือน เพื่อลงโทษในความผิดดังกล่าวข้างต้น อนึ่งการฝ่าฝืนข้อกำหนดในข้อ 17 (1) ร่วมกับข้อ 5 (9) และข้อ 17 (4/1) ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับสมาชิก พ.ศ. 2544 มีรายละเอียดดังนี้ ข้อ 17 (1) กำหนดว่า บริษัทสมาชิกจะต้องมีการควบคุมดูแลการปฏิบัติงานและการบริหารจัดการอย่างเหมาะสมเพื่อรองรับการดำเนินกิจการในตลาดหลักทรัพย์ โดยระบุให้บริษัทสมาชิกต้องมีระบบการควบคุมภายในที่เพียงพอและมีประสิทธิภาพในการปฏิบัติงาน เพื่อให้สามารถดำเนินกิจการได้อย่างต่อเนื่องและลดความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการดำเนินงานที่ไม่สามารถควบคุมได้ ข้อ 5 (9) กำหนดให้บริษัทสมาชิกต้องมีการจัดตั้งและดูแลระบบการควบคุมภายในที่มีประสิทธิภาพ โดยต้องสามารถตรวจสอบความถูกต้องและความเหมาะสมของการปฏิบัติงานในธุรกิจหลักทรัพย์ทั้งหมด โดยบริษัทสมาชิกจะต้องมีการควบคุมการทำงานและประเมินผลการดำเนินงานอย่างสม่ำเสมอ เพื่อป้องกันไม่ให้เกิดความเสี่ยงหรือความผิดพลาดที่อาจส่งผลกระทบต่อผลประโยชน์ของลูกค้าและผู้ลงทุน ข้อ 17 (4/1) กำหนดให้บริษัทสมาชิกต้องมีการตรวจสอบและประเมินผลการดำเนินงานอย่างสม่ำเสมอ และปฏิบัติตามข้อกำหนดทางกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์ โดยบริษัทต้องสามารถประเมินและติดตามผลการดำเนินงานของตนเองได้อย่างมีประสิทธิภาพ หากบริษัทไม่สามารถทำตามข้อกำหนดนี้ได้ ก็อาจเกิดผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือของบริษัทในตลาดหลักทรัพย์