เนคชอร์ต

ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) ได้ดำเนินการทางวินัยกับบริษัทสมาชิกและเจ้าหน้าที่รับอนุญาต เนื่องจากมีการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยมีรายละเอียด คือ 1) บริษัทสมาชิกนั่นคือบริษัทหลักทรัพย์ คิงส์ฟอร์ด จำกัด (มหาชน) ซึ่งเป็นบริษัทสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์ฯ ที่ถือเป็นการกระทำความผิดทางวินัย รวม 2 กรณี ได้แก่ 1.1 บริษัทฯ โดยเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบริษัทฯ มีการดำเนินการเกี่ยวกับการยืมหลักทรัพย์ให้กับลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด จนเป็นเหตุให้เกิดรายการขายหลักทรัพย์โดยไม่มีหลักทรัพย์อยู่ในครอบครอง (Naked Short) อันเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 17 (1) ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับสมาชิก พ.ศ. 2544 ประกอบข้อ 39 (1) ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง การซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2555 1.2 บริษัทฯ ไม่ควบคุมดูแลเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบริษัทฯ ให้ปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์ฯสืบเนื่องมาจากกรณีตามข้อ 1.1 อันเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 17 (1) ของข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่องข้อกำหนดเกี่ยวกับสมาชิก พ.ศ. 2544 และข้อ 45 วรรคสามของข้อบังดับตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง การซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2555 ทั้งนี้ ตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงได้ดำเนินการทางวินัยกับบริษัทฯ สำหรับความผิดทางวินัยดังกล่าวข้างต้น ด้วยการปรับเป็นเงินจำนวนรวมทั้งสิ้น 1,804,320 บาท นอกจากนี้ ได้ดำเนินการทางวินัยกับเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบริษัทฯ จำนวน 2 คน ได้แก่ นายสยาม สร้อยทอง และนายสุทธิพรรณ เกตุดี ได้ดำเนินการเกี่ยวกับการยืมหลักทรัพย์ให้กับลูกค้าไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด จนเป็นเหตุให้เกิดรายการขายหลักทรัพย์โดยไม่มีหลักทรัพย์อยู่ในครอบครอง อันเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 23 (1) ของประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง บุคคลที่เกี่ยวข้องในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2555 ประกอบข้อ 39 (1) ของข้อบังดับตลาดหลักทรัพย์ฯเรื่อง การซื้อขาย การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2555 ที่ถือเป็นการกระทำความผิดทางวินัย ทั้งนี้ ตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงได้ดำเนินการทางวินัยกับเจ้าหน้าที่รับอนุญาตทั้ง 2 คนสำหรับความผิดทางวินัยดังกล่าวข้างต้น ด้วยการให้ภาคทัณฑ์ไว้เป็นระยะเวลาตามที่คณะอนุกรรมการวินัยกำหนด อนึ่ง Naked Short หรือ “เนคชอร์ต” คือการขายหุ้นโดยที่ไม่มีหุ้นอยู่ในครอบครอง และการกระทำดังกล่าวถือเป็นการขัดกับหลักเกณฑ์การ Short Selling ของตลาด และไม่อนุญาตให้ทำ ขณะเดียวกันทางด้านนักลงทุนรายย่อยทั่วไปนั้นก็ไม่สามารถทำ Naked Short Selling ได้อย่างแน่นอน เพราะปกติระบบซื้อขายหุ้นของโบรกจะ Lock ไว้ไม่ให้ขายหากนักลงทุนรายย่อยไม่มีหุ้นตัวนั้น ดังนั้นนักลงทุนที่มีโอกาสขายหุ้นได้ต้องเป็นนักลงทุนกลุ่มที่ระบบไม่มีการ Lock หรือตรวจสอบหุ้นก่อนขาย เนื่องจากใช้ Custodian ซึ่งเป็นบุคคลอื่นภายนอกโบรก มีการส่งมอบหุ้นในภายหลังที่ขายไป T+2 ซึ่งยากต่อการตรวจเช็คของโบรกและหน่วยงานที่กำกับดูแล