แปลงสินทรัพย์

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ปรับปรุงหลักเกณฑ์การออกเสนอขายหุ้นกู้เพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ กรณีที่มีความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับต่างประเทศ* เพื่อให้สอดคล้องกับหลักเกณฑ์การออกเสนอขายตราสารหนี้อื่นที่มีความเสี่ยงของต่างประเทศ โดยกำหนดให้การออกเสนอขายต้อง (1) ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารไม่ต่ำกว่าระดับที่สามารถลงทุนได้ โดยสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศ (2) มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ และ (3) นำตราสารหนี้ที่เสนอขายไปขึ้นทะเบียนกับสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย นอกจากนี้ ยังปรับปรุงขอบเขตการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศ ให้รองรับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของการเสนอขาย Securitized Bond ที่มีความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับต่างประเทศ ทั้งนี้ ประกาศปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังกล่าว ได้เผยแพร่ลงในราชกิจจานุเบกษาและมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 มกราคม 2568 เป็นต้นไป หมายเหตุ Securitized Bond กรณีที่มีความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับต่างประเทศ ได้แก่ กรณีที่สินทรัพย์ซึ่งจะโอนมายังนิติบุคคลเฉพาะกิจเป็นสิทธิเรียกร้องที่เกิดขึ้นในต่างประเทศ และกรณีที่ผู้มีสิทธิเสนอโครงการเป็นกิจการต่างประเทศ เว้นแต่เป็นการเสนอขายในลักษณะ PP10 ประกาศที่เกี่ยวข้องจำนวน 3 ฉบับ ดังนี้ (1) ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กช. 32/2567 เรื่อง การกำหนดให้การประกอบธุรกิจของสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือไม่เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 5) https://publish.sec.or.th/nrs/10549s.pdf (2) ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 1/2568 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ ที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป (ฉบับที่ 9) https://publish.sec.or.th/nrs/10552s.pdf (3) ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 2/2568 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ (ฉบับที่ 10) https://publish.sec.or.th/nrs/10550s.pdf